張士佳以隱藏賬戶交易並作失實聲明 遭證監罰停牌30個月兼罰50萬
證監會宣布暫時吊銷張士佳的牌照,為期30個月,由2013年4月4日起至2015年10月3日止,並處以罰款50萬元,原因是張利用隱藏的證券賬戶進行交易,造成利益衝突,並於一報章投資專欄作出虛假及失實聲明。
監監會的調查發現,張士佳隸屬於華富嘉洛證券期間,未有披露其妻子開立的一個證券交易賬戶。因此,透過該隱藏賬戶進行的交易並無按«操守準則»的規定受華富嘉洛監察;張買賣其於《蘋果日報》專欄所評論的股票,造成利益衝突。
於2009年3月至2010年3月,張士佳在《蘋果日報》的專欄對若干股票作出有利評論或推介,然後於其專欄刊出的同日或於其後三個營業日內,賣出其妻子的證券賬戶中持有的部分或所有相關股票,並多次從中獲利;張曾指示其助手延遲刊發若干股票的有利評論,直至其妻子的賬戶買入有關股票;及張在其《蘋果日報》投資專欄評論有關股票時,對其於妻子的賬戶所持有的相關股票作出虛假及失實聲明。
張的罰款額與其於上述交易中所獲利潤大致相若。
監監會的調查發現,張士佳隸屬於華富嘉洛證券期間,未有披露其妻子開立的一個證券交易賬戶。因此,透過該隱藏賬戶進行的交易並無按«操守準則»的規定受華富嘉洛監察;張買賣其於《蘋果日報》專欄所評論的股票,造成利益衝突。
於2009年3月至2010年3月,張士佳在《蘋果日報》的專欄對若干股票作出有利評論或推介,然後於其專欄刊出的同日或於其後三個營業日內,賣出其妻子的證券賬戶中持有的部分或所有相關股票,並多次從中獲利;張曾指示其助手延遲刊發若干股票的有利評論,直至其妻子的賬戶買入有關股票;及張在其《蘋果日報》投資專欄評論有關股票時,對其於妻子的賬戶所持有的相關股票作出虛假及失實聲明。
張的罰款額與其於上述交易中所獲利潤大致相若。
Yahoo 08042013